Las autoridades federales están investigando a Concord Management, una pequeña firma de asesoría de inversiones que supervisó miles de millones de dólares en inversiones de fondos de cobertura para el oligarca ruso Roman Abramovich, según personas cercanas a la firma.
Las investigaciones, realizadas por la Comisión de Bolsa y Valores y la Oficina Federal de Investigaciones, se centran, al menos en parte, en cómo los asociados del Sr. Abramovich utilizaron una serie de empresas ficticias extraterritoriales para invertir hasta $ 8 mil millones en docenas de fondos de cobertura estadounidenses y fondos privados. firmas de capital en las últimas dos décadas, dijo la gente.
Las autoridades están buscando información sobre el flujo de dinero hacia y desde más de una docena de empresas ficticias con sede en paraísos como las Islas Vírgenes Británicas y la Isla de Jersey.
La SEC comenzó a emitir citaciones en la investigación de la firma de Tarrytown, Nueva York, hace unos dos meses. Los abogados de la oficina de Boston de la SEC, que supervisa la investigación, comenzaron a entrevistar a personas familiarizadas con las operaciones de Concord, dijeron las personas.
Los agentes del FBI con sede en Nueva York también realizaron entrevistas en una investigación separada de la investigación de la SEC, dijo una de las personas.
Ambas investigaciones parecen estar enfocadas en parte en rastrear cómo se invirtió el dinero y si las inversiones recomendadas y organizadas por Concord pueden haber ocultado la participación del oligarca ruso. Las averiguaciones se encuentran en sus primeras etapas, y no pueden derivarse cargos de las mismas.
Concord se creó en 1999 y su negocio giraba en torno a la selección de posibles fondos de cobertura e inversiones de capital privado para entidades extraterritoriales vinculadas al Sr. Abramovich. La firma está dirigida por su fundador, Michael Matlin.
Un portavoz de Matlin dijo que no estaba disponible para hacer comentarios.
Los representantes de la SEC y el FBI se negaron a comentar.
Las investigaciones comenzaron varias semanas después de que The New York Times informara por primera vez sobre el papel de Concord en la supervisión de las inversiones de los fondos de cobertura para Abramovich. El escrutinio por parte de las autoridades federales se produce cuando algunos en el Congreso han presionado para cerrar una laguna que ha permitido que los fondos de cobertura y las firmas de capital privado, en algunos casos, eviten realizar el mismo tipo de controles contra el lavado de dinero y de conocimiento de sus clientes que los bancos y los fondos mutuos tienen que realizar rutinariamente.
Esa laguna atrajo nuevamente la atención este año después de la invasión rusa de Ucrania y la decisión del gobierno británico y la Unión Europea de imponer sanciones a Abramovich. Eso lo obligó a vender el famoso Chelsea Football Club en Londres y resultó en que las autoridades congelaran más de $ 13 mil millones en activos en poder de bancos e instituciones financieras en Gran Bretaña, las Islas Caimán, la Isla de Jersey y las Islas Vírgenes Británicas.
A lo largo de los años, docenas de fondos de cobertura y firmas de capital privado han aceptado inversiones de las entidades extraterritoriales de Abramovich, incluidas muchas organizadas por Concord, según un documento interno preparado por una firma de Wall Street. Los fondos fueron administrados por Millennium Management, BlackRock, Paulson, Carlyle Group y DE Shaw, entre otras firmas, según personas familiarizadas con el asunto y el documento.
Pero los nombres de la mayoría de los fondos de cobertura a los que Concord dirigió los dólares de inversión siguen sin conocerse.
Concord mantuvo un perfil bajo. No tiene un sitio web y tiene alrededor de una docena de empleados. No está registrado como asesor de inversiones ante los reguladores estadounidenses. Sus oficinas, en un edificio anodino junto a una carretera suburbana, están detrás de puertas de metal negro sin ventanas. Nadie respondió cuando los reporteros llamaron a la puerta en dos ocasiones recientes.
Debido a la cadena de margaritas de entidades extraterritoriales utilizadas por los asociados del Sr. Abramovich para invertir su dinero, no está claro cuántos fondos de cobertura y firmas de capital privado se dieron cuenta de que Concord estaba representando sus intereses. En los últimos años, sin embargo, el vínculo de Concord con Abramovich se ha vuelto más conocido en Wall Street, dijeron funcionarios de la industria.
El Sr. Abramovich, quien también es ciudadano de Israel y Portugal, ganó sus miles de millones comprando una compañía petrolera estatal rusa por $200 millones y luego vendiéndola, años después, por casi $12 mil millones. Tiene estrechos vínculos con el presidente Vladimir V. Putin de Rusia. Cuando Putin estaba consolidando el poder hace unas dos décadas, Abramovich se desempeñaba como gobernador de una provincia rusa.
Si bien Estados Unidos no impuso sanciones al Sr. Abramovich, los fiscales federales en junio presentaron documentos judiciales para incautar un Boeing 787 Dreamliner y un jet Gulfstream que se dice que posee. Las autoridades federales dijeron que los aviones, juntos valorados en más de 400 millones de dólares, habían sido trasladados a otros países en violación de las normas de exportación estadounidenses impuestas tras la invasión rusa de Ucrania.
Los documentos judiciales decían que Abramovich ocultó su propiedad de los aviones a través de una serie de compañías ficticias en jurisdicciones extraterritoriales.
El Sr. Abramovich contrató al bufete de abogados Kobre & Kim en julio para que lo represente “en relación con los procedimientos judiciales y administrativos” y para presionar al gobierno de EE. UU., según un documento federal presentado por el bufete de abogados. Kobre & Kim dijo que el Sr. Abramovich, en su papel de mediador entre Rusia y Ucrania, “ha estado muy involucrado en la promoción y coordinación del establecimiento de corredores humanitarios y otras misiones de rescate humanitario”.
Un portavoz de Kobre & Kim se negó a comentar.