El regulador del mercado de valores de Quebec puede perseguir al capo de los Papeles de Panamá de Canadá, dictamina la Corte Suprema

Todo el mundo parece querer una parte de Fred Sharp, el autoproclamado banquero privado de West Vancouver que construyó una enorme red de empresas extraterritoriales que facilitaron, según conclusiones de tribunales estadounidenses, una serie de miles de millones de dólares de fraudes bursátiles de bombeo y descarga.

La Agencia de Ingresos de Canadá lo ha estado investigando desde 2013, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. obtuvo el año pasado una sentencia por fraude civil por valor de 68 millones de dólares, se le busca por cargos penales en EE. UU. en Massachusetts y la Comisión de Valores de BC lo expulsó de la provincia. mercado de valores en febrero.

Ahora, después de seis años de disputas legales sobre la jurisdicción, el regulador del mercado de valores de Quebec también puede tener su oportunidad contra Sharp, dictaminó esta mañana la Corte Suprema de Canadá.

Una mayoría de 7 a 1 de los jueces declaró que la Constitución de Canadá otorga al Tribunal Administrativo de los Mercados Financieros (FMAT) de la provincia el poder de castigar a las personas incluso cuando no viven en Quebec, la empresa en cuestión no tiene su sede allí y la empresa las acciones no se negocian en un mercado allí.

“Las acusaciones de que los recurrentes utilizaron a Quebec como la ‘cara’ de su manipulación de valores y perjudicaron a los inversores de Quebec establecen tal conexión para otorgar al FMAT jurisdicción sobre los recurrentes”, dice el fallo, escrito por el presidente del Tribunal Supremo Richard Wagner y el juez Mahmud Jamal.

La decisión significa que el regulador provincial, la Autorité des marchés financiers (AMF), puede perseguir sus acusaciones – presentado originalmente ante el tribunal en 2017 – contra Sharp y otras tres personas fuera de Quebec. La AMF alegó que los hombres canalizaron dinero hacia una compañía llamada Solo International para que su subsidiaria de Quebec pudiera comprar concesiones mineras, y luego participaron en una especie de manipulación del mercado de valores llamada esquema de bombeo y descarga para inflar el valor de las acciones de la compañía.

Solo se constituyó en Nevada y cotizaba en el mercado de valores extrabursátil de EE. UU., pero su entonces director ejecutivo vivía en Quebec y algunos de sus otros inversores vivían allí.

La decisión mayoritaria del presidente del Tribunal Supremo Richard Wagner, coescrita con el juez Mahmud Jamal, dice que la legislatura de Quebec utilizó adecuadamente su poder para “promulgar reglas vinculantes aplicables a partidos fuera de la provincia con una conexión real y sustancial con Quebec”. (Adrian Wyld/Prensa canadiense)

el tribunal gobernó originalmente en 2017 que sí tenía jurisdicción. Eso fue confirmado tras revisión por el Tribunal Superior de Quebec y Tribunal de Apelación.

Lo que estaba en juego en el caso era la capacidad de los reguladores provinciales del mercado de valores de Canadá para perseguir presuntas violaciones cometidas más allá de las fronteras de su provincia, pero que aún tenían alguna conexión.

En su argumentación, la AMF preguntó la Corte Suprema defender un “enfoque flexible” para determinar la jurisdicción, dado que la tecnología moderna puede permitir a perpetradores como Sharp “constituir una empresa en Bahamas, abrir una cuenta bancaria en Suiza y una cuenta comercial en Hong Kong” y luego negociar con acciones de una Compañía canadiense en los mercados estadounidenses, todo desde un teléfono inteligente mientras estás sentado en un avión.

La jueza de la Corte Suprema de Canadá, Suzanne Côté, con su túnica ceremonial.
La jueza Suzanne Côté fue la única voz disidente y dijo que “debido a que el FMAT no tiene competencia judicial para escuchar los procedimientos de la AMF contra los apelantes, los procedimientos deberían ser desestimados”. (Adrian Wyld/Prensa canadiense)

Sharp y los otros acusados ​​habían cuestionó la jurisdicción del FMAT para escuchar el caso en su contra, diciendo que las reglas del Código Civil de Quebec sobre propiedad privada y derechos civiles lo impiden. Sharp y sus abogados no respondieron a las preguntas enviadas por correo electrónico a principios de esta semana. Aparte de un perorata breve y escrita sobre privacidad y periodistas en 2016, Sharp no ha respondido a las solicitudes de comentarios a lo largo de los años sobre los informes de CBC sobre él.

En una declaración en francés, el director ejecutivo de control de la AMF acogió con satisfacción la decisión del viernes. “El Tribunal Supremo ha confirmado una parte importante de las competencias del FMAT”, afirmó Éric Jacob. “Es una gran victoria”.

La AMF denuncia inicial de 2017 Había estado buscando multar a Sharp con 2 millones de dólares, prohibirle de por vida comerciar con valores en la provincia y prohibirle durante cinco años desempeñarse como funcionario o director de una empresa pública o como corredor o administrador de fondos.

‘Banco en la sombra’ para los canadienses ricos

La AMF es sólo la última agencia reguladora que ha iniciado procedimientos contra Sharp, de 71 años, un ex abogado que se convirtió en el agente canadiense a mediados de la década de 1990 para los abogados panameños de Mossack Fonseca, la firma ahora disuelta cuyos documentos se filtraron y formaron la Documentos de Panamá.

Los registros de la filtración mostraron que Sharp ayudó a registrar más de 1.100 entidades extraterritoriales para clientes. Una investigación de CBC encontró que su negocio, Corporate House, era conocido como la firma de inversión “al que acudían” los canadienses adinerados que deseaban privacidad e impuestos mínimos para sus activos.

En 2013, Sharp entró en el radar de la CRA cuando estaba auditando a uno de sus clientes. Un informe interno de la CRA en ese momento decía que “el grupo de empresas Corporate House… ha facilitado acuerdos financieros y engaños”.

Otro borrador de informe interno y confidencial de la CRA de 2018 decía que un análisis de los registros bancarios mostró que más de 338 millones de dólares fluyeron a través las cuentas bancarias del grupo Corporate House solo entre 2010 y 2016, gran parte de ellas provenientes de cuentas en el Caribe y Suiza, como parte de un “banco en la sombra” con sede en Vancouver que permitía a los clientes adinerados comprar casas, propiedades vacacionales, automóviles y boletos de avión con fondos escondidos en paraísos fiscales.

“Corporate House está estructurada de tal manera que disfraza la verdadera propiedad, enmascara sus actividades y confunde a quienes intentan comprender las relaciones”, decía el borrador del informe de la CRA.

La agencia tributaria ha estado intentando auditar a Sharp y a varios de sus asociados desde al menos 2016, pero lanzaron más de 80 impugnaciones legales para obstaculizar los intentos de la CRA de recopilar registros financieros. Después de la El Tribunal Federal de Apelaciones finalmente falló contra Sharp y los demás partidos el año pasado, retiró su acción contra la CRA.

Cargos penales en EE. UU.

Pero las acusaciones más devastadoras contra el ex actor de cine y productor han venido desde el sur de la frontera.

En 2021, tras una investigación que duró un año, el La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. acusó a Sharp con fraude de acciones civiles por ser el “cerebro” detrás de una red de empresas fantasma y cuentas de negociación de acciones que alquilaba a clientes para utilizarlas en una serie de estafas de bombeo y descarga.

El La SEC dijo las estafas recaudaron más de mil millones de dólares estadounidenses y operaron de 2010 a 2019. Dijo que los clientes de Sharp podían ocultar su propiedad y manipulación de acciones de centavo a través del anonimato de las corporaciones extraterritoriales que creó y administró, y mediante el uso de comunicación cifrada. dispositivos y nombres en clave. El supuesto nombre en clave de Sharp era “Bond”, en honor al espía británico.

Al mismo tiempo, el Departamento de Justicia de Estados Unidos lo acusó penalmente de fraude de valores y conspiración para cometer fraude de valores. Esos cargos aún están pendientes y no parece haber habido ningún intento de extraditar a Sharp de Columbia Británica.

Un juez estadounidense dijo en septiembre que “parece que se desconoce su paradero”.

Sharp no impugnó los cargos de la SEC (desde entonces ha dicho que no se le notificó adecuadamente) y el tribunal dictó sentencia en su contra el año pasado, aceptando todas las acusaciones fácticas en su contra. Se le ordenó pagar el equivalente a 68 millones de dólares canadienses en multas, restitución e intereses, y la SEC está luchando contra él en los tribunales de Columbia Británica para confiscar sus activos.

La SEC ha pasado a presentar acusaciones de fraude bursátil civil contra una docena otros canadienses vinculado a Sharp y su red, y separado delincuente cuenta Hay procesos pendientes contra seis de esas personas.

En febrero, la Comisión de Valores de BC lo prohibió de por vida en los mercados de inversión de la provincia, basándose en las conclusiones del caso de la SEC.

2023-11-17 17:43:30
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