Evaluación de casos temprano las mejores prácticas | Apoyo legal de los Estados Unidos

El 34º presidente de los Estados Unidos, Dwight D. Eisenhower, una vez le dijo a una audiencia cautivada que “los planes no tienen valor, pero la planificación es todo”. 1 Hay una lección en esto para los profesionales legales, incluso si los planes mismos están lejos de ser inútiles en la profesión legal: el acto La planificación a menudo es igual de crítica, si no más importante, que sus resultados.

Este principio rector está trabajando en la práctica de la evaluación temprana de casos (ECA), un enfoque para la planificación estratégica que el análisis de las cargas frontales y hace que las ideas procesables estén disponibles lo antes posible.

A continuación, proporcionaremos contexto de por qué ECA es importante y cómo conducirlo; Luego, estableceremos algunas mejores prácticas de consenso a seguir para aprovechar al máximo la evaluación inicial de los casos.

¿Por qué es crítica la evaluación de casos temprano?

La evaluación temprana de los casos (ECA) es esencial para construir una estrategia legal efectiva. Comenzar el proceso lo antes posible permite a los equipos legales desbloquear los beneficios del análisis profundo antes, darles más tiempo para planificar, prepararlos y responder con mayor eficiencia. Al adoptar un enfoque formal para la evaluación temprana, los equipos pueden tomar decisiones más informadas y dar forma a resultados legales más fuertes desde el principio.

En la práctica, los dos beneficios principales de ECA son:

• Mejor posicionamiento de un análisis preliminar exhaustivo de datos legales
• Ahorros de tiempo y costos antes, durante y después de un asunto para juicio

Echemos un vistazo más de cerca a cada uno.

Posicionamiento de casos estratégicos

El análisis de casos tempranos pone a los estrategas legales talentosos por delante de programado, dándoles más tiempo para considerar todos los elementos de un asunto legal desde todos los ángulos posibles. Esto evita cualquier toma de decisiones apresuradas, lo que podría conducir a errores. Permite a los abogados jugar cualquier cosa que pueda suceder en el curso de una prueba o litigios extendidos y preparar reacciones a todo.

También permite que los equipos legales actúen de manera proactiva, aprovechando las oportunidades preventivamente y asegurándose de que ciertos escenarios se desarrollen exactamente cómo quieren que lo hagan. Por ejemplo, los abogados pueden notar una evidencia clave que podría ser cuestionada por la oposición y preparar las defensas contra las mociones para atacar (a través de la Regla 12 (f) o un equivalente local). O podrían dificultar que la oposición plantee tal desafío de manera efectiva dentro del plazo asignado.2

Ahorro de costos y tiempo

ECA presenta a los equipos legales con una guía estratégica sólida que conduce a resultados legales óptimos sin agregar significativamente a las preocupaciones presupuestarias y de tiempo. Después de las primeras prácticas de evaluación de casos (ver más abajo) reducirá las opciones que los equipos legales deben explorar antes, durante y después de un asunto legal. Esto reduce el tiempo de procesamiento, la fatiga de la decisión y otros elementos.

Otro mecanismo clave de ahorro de costos es seleccionar y aprovechar las estrategias tecnológicas y de presentación correctas temprano, impulsando la asignación y preparación eficientes con anticipación.

Pasos clave en un proceso ECA efectivo

Así como no hay dos equipos legales adoptarían el mismo enfoque exacto para un caso determinado, las estrategias para ECA también difieren según el asunto en cuestión, los profesionales en cuestión y muchas otras variables. Dicho esto, hay algunos procesos estándar que usan todos los profesionales de la ECA.

A saber, ECA efectivo siempre incluye tres fases esenciales:

• Recopilación y conservación de datos
• Análisis legal y de riesgo profundo
• Generación de resultados predictivos

Echemos un vistazo más de cerca a cada uno

Paso 1: Recopilación y preservación de datos

Antes de que pueda ocurrir cualquier evaluación o análisis, los equipos legales deben recopilar toda la información que puedan. Esto significa recuperar y hacer que los archivos sean accesibles en un repositorio uniforme donde los miembros del equipo que necesiten acceso pueden ver, editar y/o comentarlos. Recopile documentos y otros medios que se ingresarán como evidencia (facturas, registros, cartas, videos de vigilancia, etc.), así como cualquier información de antecedentes pertinente al caso.

También es importante Asegure todos los documentos legales Recuperado y garantizar que se mantengan regulaciones de privacidad y seguridad de datos aplicables. Por ejemplo, los datos para asuntos que involucran problemas de salud y registros confidenciales de pacientes deben almacenarse y procesarse de conformidad con la Ley de Portabilidad y Responsabilidad del Seguro de Salud (HIPAA). Los profesionales legales pueden calificar como entidades cubiertas (o socios comerciales) bajo HIPAA.3

Paso 2: Análisis legal y de riesgos

Una vez que todos los datos están en mano, los equipos legales deben examinarlos para extraer todas y cada una de las ideas posibles. Esto comienza con la identificación de las formas en que un documento u otro archivo dado puede volverse relevante en un caso y cómo se relaciona tanto con los propios argumentos del equipo legal como con cualquier oposición que pueda hacer. Cualquier problema potencial que pueda llevar a que la evidencia sea afectada o desacreditada de otra manera también debe ser contabilizada y planificada de manera proactiva.

Esta fase es donde se realiza el trabajo subyacente que se realiza las proyecciones. Los profesionales legales deben aprovechar su experiencia y conocimiento de la ley y los precedentes aplicables, junto con herramientas tecnológicas a su disposición, para identificar tantos temas e ideas como sea posible.

Paso 3: Resultados de casos predictivos

Esta es la última recompensa: la razón por la cual las empresas deben participar en la evaluación de los casos tempranos. Un análisis efectivo permite a los equipos proyectar posibles direcciones que podría tomar un caso, incluidos los resultados que podrían alcanzarse. Esto significa jugar qué evidencia se admitirá, qué argumentos se realizarán, cómo reaccionarán los jurados y cuál será el veredicto final.

El análisis de casos temprano permite a las firmas de abogados sobrealimentarse su Trabajos simulados y grupos focales simulando casos antes y con más frecuencia. Con simulaciones más frecuentes y detalladas, las variables granulares se pueden estudiar más de cerca para proporcionar las predicciones más precisas.

Las mejores prácticas para la evaluación de casos tempranos

Como se señaló anteriormente, los enfoques de dos empresas para la evaluación de los casos tempranos serán exactamente los mismos, debido a la varianza en equipos, casos y más. Sin embargo, al igual que hay ciertas fases que todos los procesos ECA deben cubrir, también hay las mejores prácticas de consenso ECA a seguir.

Para maximizar el valor de la ECA, los equipos legales deben implementar las mejores prácticas como:

• Comenzando lo más temprano posible -La mayor ventaja estratégica de la ECA es la iniciativa directiva que ofrece profesionales legales.

• Recopilar y movilizar datos – Los datos son tan valiosos como accesibles. Todos los archivos recopilados deben estar preparados para el análisis en una plataforma centralizada y fácilmente navegable.

• No confiar únicamente en precedente – Los casos pasados ​​proporcionan una sensación de cómo podrían resultar casos futuros, pero también pueden surgir resultados nuevos y sorprendentes. Asegúrese de calcular qué es probable que sea un resultado: cuántas simulaciones o qué variables específicas lo llevan.

• Proyecto de resultados de manera realista – Cuanto más realista es una predicción, más valor proporciona. Si las proyecciones sugieren que es probable que sea un resultado negativo, no deben ser suprimidas ni ignoradas, sino explorarse más para informar posibles cambios en la estrategia.

Más allá de estos, existen estrategias amplias para que la tecnología y la selección de socios deben considerar.

Aprovechando la tecnología legal avanzada

En las tres fases detalladas anteriormente, los equipos legales deberían aprovechar las herramientas tecnológicas más poderosas a su disposición. La inteligencia artificial (IA) y el aprendizaje automático (ML) permiten que se recopilen y procesen muchos más datos a velocidades mucho más rápidas, desbloqueando más ideas incluso antes de que los profesionales legales echen su primer vistazo a los documentos.

Estas herramientas de IA y ML funcionan identificando patrones en los datos y comparándolos con otros casos para determinar casos de uso probables, reacciones y resultados. Las plataformas en la nube avanzada también permiten una accesibilidad fácil y segura en todos los documentos y el cumplimiento de las regulaciones aplicables.

La estrategia ECA de un equipo legal puede ser un gran diferenciador cuando Elegir socios de tecnología legal. Buscar proveedores de servicios que aprovechen la tecnología nueva y emergente, como la IA y la ML, pueden ayudar a las empresas a comenzar la evaluación antes y maximizar su valor potencial de manera eficiente.

Colaboración con expertos en apoyo de litigios

Los equipos legales ciertamente pueden realizar ECA internamente. Sin embargo, la utilización de servicios de apoyo legal de calidad racionalizará todas las fases de la evaluación temprana de casos y garantizará que se sigan las mejores prácticas. Los expertos externos aprovechan sus amplias bases de experiencia y exposición para cubrir cualquier brecha en la experiencia de un equipo determinado. E, incluso cuando no existen tales brechas, los socios externos pueden aumentar las capacidades analíticas para recopilar, analizar y actuar sobre los datos más rápido.

Estos beneficios son especialmente potentes cuando se incorporan servicios especializados. Por ejemplo, ECA efectivo puede maximizar Impacto de los consultores del jurado Al dar a los analistas más información para trabajar antes. Y, a su vez, consultores de jurado, Testigo de la preparación Los expertos y otros especialistas pueden facilitar que los expertos internos aprovechen al máximo el análisis ECA.

Fuentes:

1. El Proyecto de Presidencia Americana. Observaciones en la Conferencia de la Reserva Ejecutiva de Defensa Nacional.
2. Instituto de Información Legal de la Facultad de Derecho de Cornell. Reglas federales de procedimiento civil | Regla 12. https://www.law.cornell.edu/rules/frcp/rule_12
   Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos. Entidades cubiertas y socios comerciales.