La Comisión de Bolsa y Valores acusó a Binance, la bolsa de criptomonedas más grande del mundo, de mal manejo de los fondos de los clientes y de mentir a los reguladores e inversores sobre sus operaciones en un amplio caso presentado en un tribunal federal el lunes.
El regulador de Wall Street dijo que Binance había estado mezclando miles de millones de dólares en fondos de clientes y enviándolos en secreto a una compañía separada llamada Merit Peak Limited, controlada por el fundador de Binance, Changpeng Zhao.
Los cargos incluían engañar a los inversionistas sobre la idoneidad de sus sistemas para detectar y controlar el comercio manipulador y sobre sus esfuerzos para restringir que los inversionistas estadounidenses operen en su plataforma no regulada. Los reguladores dijeron en la demanda civil, presentada en el Tribunal Federal de Distrito en Washington, que Binance y el Sr. Zhao “se enriquecieron con miles de millones de dólares estadounidenses mientras ponían los activos de los inversores en un riesgo significativo”.
Los reguladores han visto durante mucho tiempo a Binance como un objetivo importante en su búsqueda para controlar una industria construida en torno a un espíritu explícitamente antigubernamental. En su presentación judicial, la SEC citó un correo electrónico de 2018 del director de cumplimiento de Binance que decía “no queremos [Binance.com] ser regulado nunca.”
Los cargos contra el mayor intercambio de criptomonedas fueron las acciones más recientes de los reguladores y fiscales de EE. UU. para controlar el Lejano Oeste del comercio de criptomonedas y obligar a los principales actores en el espacio a cumplir con las leyes de EE. UU.
Binance ya estaba bajo Incrementando la presión. El Departamento de Justicia está investigando el intercambio por violaciones de lavado de dinero. Binance perdió su firma de auditoría externa cuando Mazars anunció que ya no haría negocios con empresas de criptomonedas a fines del año pasado. La empresa también ha visto su control del criptomercado. encoger.
Para mejorar su reputación, Binance ha contratado a una gran cantidad de nuevos funcionarios de cumplimiento, incluido un exfiscal federal que ahora dirige su operación de cumplimiento.
“Alegamos que Zhao y las entidades de Binance no solo conocían las reglas del camino, sino que también eligieron conscientemente evadirlas y poner en riesgo a sus clientes e inversores”, dijo Gurbir S. Grewal, director de la división de aplicación de la SEC.
El principal regulador de valores del país presentó 13 cargos contra Binance y el Sr. Zhao, más conocido en el mundo de las criptomonedas como “CZ”. Sr. Zhao.
Los representantes de Binance no hicieron comentarios de inmediato.
La CFTC es buscando barra Sr. Zhao de hacer negocios que caen bajo su jurisdicción de por vida. La agencia también quiere desterrar permanentemente a Binance de los Estados Unidos.
La SEC y la CFTC a menudo coordinan la presentación de acciones de cumplimiento cuando están investigando a la misma empresa, pero las agencias se han involucrado en una batalla territorial para determinar cuál surgiría como el principal regulador del comercio de criptomonedas.
La denuncia de la SEC acusa a Binance de reclutar clientes estadounidenses incluso cuando se suponía que el intercambio no operaba en los Estados Unidos. “En la superficie, no se puede ver que tengamos usuarios estadounidenses, pero en realidad, deberíamos obtenerlos a través de otros medios creativos”, escribió un ejecutivo de Binance en un mensaje interno extraído de la queja.
Cuando Binance tomó medidas para someterse a un régimen regulatorio de EE. UU., lo hizo de manera falsa, según la presentación. Creó una empresa estadounidense que dijo que estaba completamente separada de su matriz en el extranjero pero en la que, según los reguladores, “detrás de escena” el Sr. Zhao y otros líderes senior de Binance estaban “íntimamente involucrados”. Eso llevó a un ejecutivo a comentar que “todo el equipo se siente como si lo hubieran engañado para que se convirtiera en un títere”, según la denuncia.
La SEC dijo que el Sr. Zhao dio instrucciones para alentar a los llamados clientes VIP a eludir los sistemas destinados a restringir el acceso de los clientes estadounidenses a la plataforma. “El plan de Binance para retener a los lucrativos inversores estadounidenses mientras fingía restringirlos fue un éxito”, dice la denuncia.
Los movimientos contra Binance y el Sr. Zhao se producen meses después de la presentación de cargos penales contra Sam Bankman-Fried, el fundador de FTX, que había sido un gran rival en el comercio de criptomonedas hasta que FTX implosionó y se declaró en bancarrota en noviembre pasado.
Algunas de las alegaciones en la denuncia se hicieron eco del comportamiento que provocó la caída de FTX, lo que condujo a cargos penales contra el Sr. Bankman-Fried por usar los depósitos de los clientes para realizar otras operaciones comerciales y hacer donaciones políticas y caritativas. Según la denuncia contra Binance, la cuenta bancaria de Merit Peak, la empresa comercial controlada por el Sr. Zhao, recibió más de $20 mil millones que incluían fondos de clientes.
FTX había utilizado una empresa comercial llamada Alameda Research, controlada por el Sr. Bankman-Fried, para desviar y utilizar indebidamente el dinero de los clientes.
“Enviar fondos de clientes de Binance a Merit Peak puso esos fondos en riesgo, incluso de pérdida o robo, y se hizo sin previo aviso a los clientes”, dice la denuncia.
2023-06-05 18:05:26
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