Sebi multa a Anil Ambani y a otros con 624 millones de rupias por desvío de fondos

MUMBAI: Regulador de los mercados Sebi ha prohibido FUERTE presidente Anil Ambanijunto con 24 entidades asociadas con él, del mercado de valores durante cinco años y se le impuso una multa total de 624 millones de rupias por desvío de fondos de su empresa del grupo. Financiación de viviendas de RelianceA Ambani, Amit Bapna, Ravindra Sudhalkar y Pinkesh R Shah (todos ellos ex altos ejecutivos de RHFL) también se les ha prohibido asociarse con cualquier entidad que cotice en bolsa durante cinco años.
“Por preponderancia de probabilidad, el cerebro detrás del plan fraudulento es el presidente de ADAG, Anil Ambani. También es evidente que (Bapna, Sudhalkar y Shah), KMP (personal gerencial clave) de la compañía, jugaron un papel activo en la perpetración del plan fraudulento”, señaló Sebi.
El informe de investigación de 222 páginas de Sebi detalla cómo Ambani y los tres ex ejecutivos habían prestado grandes sumas de dinero a varias entidades vinculadas al Grupo Anil D Ambani (ADAG) que nunca fueron devueltas.
La investigación de la Sebi, que sigue las instrucciones provisionales emitidas el 11 de febrero de 2022, completa la acción regulatoria en el caso. El informe también se basó en las observaciones de PwC (antiguo auditor legal de RHFL) y de Grant Thornton (el auditor forense designado por Bank of Baroda, el banco principal del consorcio de prestamistas de RHFL).
A principios de este año, la Autoridad Nacional de Regulación Financiera, el regulador de los auditores y las empresas de auditoría de empresas grandes y cotizadas, había prohibido a los contadores públicos de dos empresas relacionadas con Reliance Capital e impuso una multa que detallaba cómo se desviaron los fondos y los auditores no cumplieron con su responsabilidad.
La investigación de la Sebi sobre los asuntos de RHFL se centró principalmente en las operaciones de la empresa durante los años 2016-17 a 2018-19. El informe del regulador también se basó en las observaciones de PwC (antiguo auditor legal de RHFL) y de Grant Thornton (el auditor forense designado por Bank of Baroda, el banco principal del consorcio de prestamistas de RHFL).
Ambani y sus asociados habían utilizado un producto crediticio denominado préstamos de capital de trabajo de propósito general (préstamos GPC) para adelantar fondos a varias entidades sin seguir las normas de préstamo adecuadas. Entre el año fiscal 2018 y el año fiscal 2019, los préstamos GPC de RHFL habían aumentado casi nueve veces: de 900 millones de rupias a 7900 millones de rupias, según citó Sebi de la carta de PwC a la gerencia de RHFL.
En la carta de PwC también se mencionaba que varios de estos prestatarios tenían ingresos limitados o nulos, un patrimonio neto negativo o limitado, no tenían otra actividad que la de prestar préstamos de RHFL, etc. La carta también señalaba que algunos de estos prestatarios se habían constituido poco antes de que RHFL desembolsara los préstamos y “en algunos casos, se descubrió que las fechas de aprobación de los préstamos coincidían con la fecha de la solicitud del préstamo o incluso eran anteriores a las fechas de las solicitudes realizadas por estos prestatarios”.
PwC también había señalado a la dirección de RHFL que algunos de los prestatarios tenían direcciones de correo electrónico de Reliance ADA Group, que la marca “Reliance” aparecía en el nombre de la empresa prestataria, que los directores de dichas empresas eran empleados de Reliance ADA Group y que varias de las empresas prestatarias tenían la misma dirección registrada. El auditor preguntó por qué estas empresas no debían clasificarse como empresas del grupo.
Poco después, PwC dimitió como auditor legal de RHFL, informó su decisión al Ministerio de Asuntos Corporativos e informó a Sebi.
En sus informes de auditoría forense, Grant Thornton había señalado que de los aproximadamente 14.578 millones de rupias que RHFL había desembolsado a varias entidades como préstamos GPC, unos 12.488 millones de rupias habían ido a parar a 47 entidades que se sospechaba que estaban vinculadas al Grupo ADAG. Con el tiempo, algunos de estos préstamos volvieron a estas entidades relacionadas, que a menudo se utilizaban para la renovación permanente de los préstamos. Varias de las empresas del grupo estaban implicadas en estas operaciones, entre ellas Reliance Capital (la sociedad matriz de RHFL), Reliance Commercial Finance, Reliance Infrastructure, Reliance Big Entertainment, Reliance Broadcast Network y otras.
Los auditores forenses no pudieron rastrear el destino final de los préstamos por un total de aproximadamente 1.935 millones de rupias “debido a limitaciones de información”, señaló el informe de Sebi. El regulador está en proceso de cuantificar las ganancias ilegales de esta operación fraudulenta y “se pueden iniciar acciones de conformidad con la ley”, indicó la orden. Ambani y las 24 entidades asociadas tienen 45 días para pagar la multa.